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EB-5投资过程涉及到哪些监管机构?

  • 来源:凰观咨询
  • 编辑:admin
  • 时间:2018-02-05 05:10

EB-5投资移民本质上属于私募投资项目,同时有涉及到移民的要求。所以在办理美国移民过程中,即涉及到美国移民局对移民方面的审理,同时也涉及到SEC(美国证监会)对项目的监管,如果项目在开发过程中涉及到违法FBI(美国联邦调查局)则会出面调查。以下是对EB-5投资移民申请过程中涉及到的监管机构进行的分析:


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美国移民局(USCIS)


首先,美国移民大部分由美国国土安全部(DHS)通过其下属机构美国移民局(USCIS)监管。美国移民局有一个欺诈检测和国家安全小组,可以对EB-5投资进行实地考察,也配有审计官等工作人员,对EB-5投资或区域中心进行审计。因此,美国移民局通常是发现EB-5投资问题的首要机构。但是,美国移民局在审理I-526期间只是对项目资料进行审理,原则是“优势证据原则”--只要看上去更像是真实的而不是虚假的。所以,I-526获得批准,并不能保证项目一定能按计划建设起来。I-829批准也不能保证项目一定能按期还款。比如佛蒙特州项目虽然有I-526及I-829获得批准,但是项目最终还是失败。

 

美国证监会(SEC)


当美国移民局怀疑EB-5投资、区域中心主席或者EB-5投资人存在诈骗、虚假陈述或其他问题时,移民局会将项目转交美国证券交易委员会(SEC)进行调查。移民局的职能在于决定项目是否通过审批,而追责和起诉则是通过SEC进行。目前很多项目的追责都是通过SEC进行的。投资移民项目因为是在美国之外的国家募集,所以并不要求在美国证监会强制备案。所以SEC对投资移民项目还出在“不告不理”的民事法律原则阶段。但是能在SEC主动备案的项目说明项目方有一定的责任心。

 

美国国土安全部


从更广泛的角度看,美国国土安全部的责任是保护美国不受外部威胁,职责包括反恐、边境安全、移民与海关事务、网络安全、灾难预防和管理等,拥有超过240,000名员工。因此,作为最大型的美国政府机构之一,国土安全部拥有很强大的资源来协助确保EB-5项目的健全性和EB-5投资人的安全。但是目前国土安全部并未出台实质规定对EB-5进行监管,这也是最近EB-5改革的核心话题之一。


美国金融业监管局


此外,如果EB-5投资涉及了已注册登记的美国经销商(很多EB-5投资都会涉及),那么经销商的行为和EB-5投资的相关方面就会进入美国金融业监管局(FINRA)的监管范围。美国金融业监管局是由美国国会授权的独立非营利性协会,目标是通过确保证券行业(EB-5投资也属于此行业)公正诚信地运转来保护投资人。

 

美国联邦调查局(FBI)


如果项目方或区域中心涉及到诈骗等犯罪行为则将由美国联邦调查局(FBI)进行刑事调查及行使刑事执法权。这是最后也是最有效的管理机构,不过到了FBI这一步通常投资人的绿卡和资金都没有了保障。

 

通过以上介绍我们会看到针对美国投资移民项目的审核有以下步骤:

美国移民局对项目进行形式审核,发现违规或违法问题转交美国证监会进行调查。

美国证监会经调查发现项目有违规行为可以直接冻结账户、提出诉讼。

美国证监会发现项目有违法犯罪行为则直接转到联邦调查局进入刑事调查。

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